Краткое справочно-практическое пособие

по судебной экспертизе

Постановка вопросов и требования к материалам,

направляемым на экспертизу.

Почерковедческая

Техническая экспертиза документов

Бухгалтерская

Финансово-экономическая

Автотехническая (в т.ч. экспертиза транспортных средств

в целях определения стоимости восстановительного ремонта).

Экспертиза материалов, веществ и

изделий (лакокрасочных материалов и покрытий)

Товароведческая

Строительно-техническая

Почерковедческая экспертиза

Почерковедческая экспертиза относится к так называемым традиционным криминалистическим экспертизам.

Непосредственным объектом почерковедческой экспертизы является содержащаяся в рукописи конкретная почерковая реализация, называемая исследуемым объектом. Он может быть в виде текста, краткой записи и подписи.

Задачи, решаемые экспертом-почерковедом, подразделяются на 3 основные группы:

- идентификационные;

- диагностические;

- классификационные.

Идентификационные задачи составляют основной объем при проведении почерковедческих исследований.

Вопросы, решаемые идентификационной почерковедческой экспертизой:

1. Выполнен ли текст расписки от 27.11.1979 г. на сумму 5000 руб. С.?

2. Кем П., С. или другим лицом выполнен текст письма, начинающийся и заканчивающийся словами "Уважаемый......до встречи."?

3. Кем, самим И. или другим лицом, выполнена подпись от его имени, расположенная в заявлении от 12.02.1997 г.?

Если требуется установить факт выполнения одним или разными лицами различных рукописей либо фрагментов одной и той же рукописи, вопросы формулируют примерно в такой форме:

4. Одним или разными лицами выполнены два письма, соответственно начинающиеся и заканчивающиеся словами: "Уважаемый......до встречи." и "Довожу до Вашего сведения......все сообщенное мной верно!"?

5. Одним или разными лицами выполнены основной текст протокола допроса подозреваемого от 17.01.2003 г. и запись "С моих слов записано верно, мною прочитано"?

6. Одним ли лицом выполнены подписи от имени вымышленного лица Смирнова Л.В., расположенные в графах 8-10 ведомости на получение зарплаты за май 1993 г.?

Вопросы о факте выполнения нескольких рукописей одним лицом и об их конкретном исполнителе могут быть поставлены одновременно.

В соответствии с методикой судебно-почерковедческой экспертизы задача установления факта выполнения нескольких рукописей одним и тем же либо разными лицами решается экспертом, даже если такой вопрос специально не поставлен.

Решение диагностических задач направлено на установление условий, в которых выполнялась исследуемая рукопись: обычных или необычных.

В зависимости от степени выраженности диагностических признаков возможно установление:

- факта наличия или отсутствия необычности письма:

- характера необычности: постоянный или временный;

- группы естественных (не связанных с намеренным изменением) либо искусственных (связанных с ним) факторов необычности письма;

- группы естественных внутренних (стресс, болезнь, алкогольное опьянение, возрастные изменения) или внешних (необычные поза, материал письма либо пишущий прибор; выполнение рукописи без очков, влияние холодовых нагрузок) необычных факторов;

- группы искусственных факторов (подражание печатному шрифту, прописям, маловыработанному почерку, почерку или подписи другого лица; выполнение подписи с намеренным искажением (автоподлог) или замена пишущей руки, так называемое компетентное изменение);

- конкретного "сбивающего" фактора.

Каждая из названных диагностических задач может быть поставлена перед экспертом в отношении любого почеркового объекта наряду с идентификационной либо отдельно, самостоятельно.

Вопросы, решаемые диагностической почерковедческой экспертизой:

1. Не выполнен ли текст письма, начинающегося словами "Привет... пишу из известного тебе места...", намеренно измененным почерком?

2. Выполнена ли подпись от имени Иванова В.П. в завещании от 23.10.1992 г. с подражанием его подлинной подписи?

3. Не выполнена ли подпись от имени Иванова О.М. в договоре купли-продажи квартиры от 05.01.2004 г. самим Ивановым О.М. с намеренным искажением своей подписи (с автоподлогом)?

4. Выполнена ли подпись от имени Петрова Л.В. в долговой расписке, датированной 15.12.1991 г., в состоянии алкогольного опьянения?

Перед экспертом могут быть поставлены и другие вопросы диагностического характера: пригоден ли конкретный буквенный текст (подпись, запись) для проведения идентификационного исследования.

Классификационные задачи связаны с установлением принадлежности почерка исполнителя к группе почерков, свойственных лицам определённого пола, возраста либо типа почерков в соответствии с принятой научной классификацией (высоко- или маловыработанные, с совершенной или несовершенной системой движений).

В настоящее время решаются такие классификационные задачи, как установление пола и возраста исполнителя текста большого и среднего объема, выполненного в обычных (неизмененных) условиях. В рамках классификационной задачи может быть поставлен вопрос:

- Являются ли почерки 2-х лиц сходными?

Требования к материалам, направляемым на экспертизу:

При решении идентификационных задач, связанных с установлением конкретных исполнителей исследуемых объектов и некоторых диагностических задач необходимы тщательно подготовленные сравнительные материалы надлежащего качества и в соответствующем количестве.

Надлежащее качество образцов – это сопоставимость их по времени написания и виду документа, языку, содержанию, материалу письма, способу выполнения и, если возможно, по условиям выполнения.

Единые рекомендации по числу представляемых образцов дать невозможно, однако, как правило, свободных образцов почерка должно быть не менее 5-6 листов, свободных образцов подписей – не менее 10 подписей, экспериментальных образцов почерка – не менее 9 листов, экспериментальных образцов подписей – 9 листов.

Для решения почерковедческих задач представляются 3 вида образцов почерка и подписи: свободные, экспериментальные и условно-свободные.

Свободные образцы почерка, подписей – это тексты, записи, подписи, выполненные определенным лицом до возникновения данного дела и вне связи с ним, т.е. когда исполнитель не предполагал, что они могут быть использованы в качестве сравнительного материала при производстве экспертизы.

Свободными образцами могут служить тексты, подписи, относящиеся к служебной переписке, автобиографии, собственноручно заполненные анкеты, заявления, личные письма, подписи в учредительных, приватизационных документах, в удостоверениях, в заявлениях в паспортный стол, в платежных ведомостях, кассовых ордерах, записных книжках и блокнотах, в пенсионных делах, в пенсионных ведомостях и других документах. Свободные образцы почерка, подписи – наиболее ценный сравнительный материал, так как обычно они выполняются без намеренного изменения признаков почерка, подписи.

Одним из основных требований, предъявляемых к свободным образцам, является несомненность их происхождения, т.е. бесспорная принадлежность рукописей, подписей лицу, образцами почерка, подписи которого они должны служить. С целью опознания свободные образцы почерка и подписей должны быть представлены лицу, от имени которого они значатся с оформлением соответствующего протокола. Каждый образец должен быть заверен лицом, выполнившим его. Если подлинность образцов отрицается лицом от имени которого они значатся, либо их достоверность вызывает сомнение и устранить его невозможно, их не следует представлять на экспертизу.

Несоблюдение этого положения приводит к тому, что на стадии судебного разбирательства заявляется ходатайство о недостоверности использованных экспертом образцов и ставятся под сомнение обоснованность и правильность экспертных выводов. Кроме того, ошибки, допущенные при отборе образцов, могут привести к экспертным ошибкам.

Образцы должны соответствовать исследуемым по времени исполнения.

Несмотря на относительную устойчивость письменно-двигательного навыка, почерк лица может значительно изменяться с течением времени. При исследовании рукописей, подписей, выполненных сформировавшимся высоковыработанным почерком, разрыв во времени исполнения исследуемого текста и образцов может быть относительно продолжительным (до 10-15 лет) при условии, что данное лицо не перенесло за указанный период болезней, в результате которых могло наступить изменение признаков почерка (заболевания глаз, руки, психические, нервные и т.п.), и в момент выполнения исследуемого документа не действовали необычные внешние факторы.

При экспертизе рукописей, выполненных с большим разрывом во времени, эксперт должен располагать сведениями о возрасте, образовании, специальности, письменной практике конкретного лица, перенесенных им заболеваниях, влияющих на почерк, чтобы должным образом оценить установленные в процессе исследования различающиеся признаки почерка.

Разрыв во времени исполнения исследуемых документов, выполненных лицами преклонного возраста (старше 60 лет) или лицами с несформировавшимся почерком (до 23-25 лет), а также имеющими почерк низкой и средней степени выработанности, должен быть минимальным.

Вопрос о возможности проведения экспертизы и дачи заключения без образцов, соответствующих по времени написания исследуемому документу, решает эксперт в каждом отдельном случае.

Экспериментальные образцы почерка, подписей - это такие тексты, записи, подписи, которые выполняются специально для проведения экспертизы в условиях, максимально приближенных к тем, в которых (как предполагается) выполнялся исследуемый текст, подпись.

Достоинствами экспериментальных образцов почерка являются возможность их получения в любом необходимом для проведения экспертизы виде и количестве, а также достоверность их принадлежности определенному лицу.

Недостатком экспериментальных образцов является возможность умышленного искажения исполнителем своего почерка, подписи.

Количество экспериментальных образцов почерка и подписей должно быть не менее 9 листов, из которых 3 листа заполнены в привычном темпе, 3 листа – в очень быстром темпе, 3 листа – медленно, старательно. Количество подписей на одном листе должно быть не более 10-15 по возможности в разных вариантах.

Экспериментальные образцы почерка могут быть получены под диктовку. Если при отборе экспериментальных образцов обнаружится, что пишущий стремится изменить свой почерк и замедляет или ускоряет темп письма, этому необходимо воспрепятствовать путем ускорения либо замедления темпа диктовки.

Ни в коем случае нельзя давать списывать с исследуемого документа или срисовывать с исследуемой подписи. Если исследуемый текст выполнен с подражанием печатному либо другому шрифту или левой рукой, пишущему должно быть предложено выполнить образцы всеми известными ему шрифтами и не только правой, но и левой рукой.

Если имеются данные о выполнении исследуемого текста, подписи в состоянии алкогольного опьянения, образцы, наряду с выполненными в обычных условиях, следует отобрать (в виде исследуемого текста и подписи) на 5-6 листах в очень быстром темпе, в максимально неудобной позе (стоя, без опоры пишущей руки, возможно, на вертикальной поверхности и т.п.).

Условно-свободные образцы почерка, подписей – это тексты, записи, подписи в документах, которые выполнены после возникновения дела, но не специально для проведения экспертизы. К ним относятся документы по делу (протоколы допросов, ходатайства, заявления, жалобы) и другие рукописи, выполненные во время ведения дела. В редких случаях, когда экспертиза должна быть проведена только по условно-свободным образцам (если не обнаружены свободные образцы, а отобрать экспериментальные невозможно), эксперта ставят в известность о причинах невозможности представления иных образцов, что оговаривается в постановлении (определении).

Особенности подготовки сравнительного материала при назначении экспертизы подписей.

У человека могут выработаться различные варианты подписей при исполнении различного рода документов и применение того или иного варианта подписи зависит и от других факторов, например от состояния человека, числа подписей, выполняемых подряд на большом количестве документов, от условий в которых он подписывается, и даже от размера графы и ее места на бланке документа.

Поэтому свободные образцы подписи должны представляться в возможно большом количестве в разных вариантах и на разных документах.

Если экспертизе подлежит подпись от имени существующего лица и имеется предполагаемый исполнитель, представляются образцы подписей и почерка обоих лиц. При этом у подозреваемого лица в дополнение к свободным образцам его подписи и почерка отбираются также образцы его почерка в виде воспроизведения фамилии лица, от имени которого значится исследуемая подпись.

Особенности подготовки образцов почерка при исследовании рукописей, выполненных специальными шрифтами и с подражанием печатному шрифту.

При назначении экспертизы такого рода рукописей на исследование направляются образцы, выполненные как скорописью, так и шрифтом, которым написаны исследуемые документы. Свободные образцы «печатного» почерка могут быть представлены в виде различных надписей, выполненных на библиотечных карточках, чертежах, проектах и др. При отобрании экспериментальных образцов следует предложить лицу написать текст таким же шрифтом, предварительно выяснив, умеет ли подозреваемый писать специальными шрифтами. Экспериментальные образцы должны быть обязательно 2 видов: "печатные" и скорописные. Экспериментальные образцы "печатного" почерка выполняются под диктовку и самостоятельно в разном темпе в количестве не менее 5-10 листов, скорописные образцы – на 6-9 листах и должны содержать именно те слова и сочетания букв, в которых в исследуемом документе проявились элементы скорописи.

Особенности подготовки материалов для проведения экспертизы цифрового письма.

Образцы цифрового письма должны содержать цифры, встречающиеся в исследуемых документах, выполненные отдельно и в сочетании друг с другом. В качестве свободных образцов цифрового письма могут быть представлены различного рода документы (ведомости, счета, накладные, чеки и др.) не менее чем на 8-10 листах. Желательно, чтобы эти образцы содержали записи, аналогичные исследуемым, и, по возможности, были написаны таким же пишущим прибором.

Экспериментальные образцы цифрового письма диктуются в определенных сочетаниях, при необходимости со словами-"спутниками": руб., коп., кг, м² и т.д. В качестве экспериментальных образцов следует отбирать по 6-9 листов цифрового письма, выполненного в привычном, быстром и медленном темпах: цифры должны быть повторены несколько раз отдельно и в различных сочетаниях.

ТЕХНИЧЕСКАЯ ЭКСПЕРТИЗА ДОКУМЕНТОВ

Техническая экспертиза документов (ТЭД) относится к традиционным криминалистическим экспертизам.

Предметом ТЭД являются фактические обстоятельства, связанные с изготовлением документов, отождествлением материалов документов и технических средств изготовления документов, которые могут иметь значение доказательств по уголовным и гражданским делам.

Технико-криминалистическое исследование включает исследование реквизитов документов (тексты, изображения, рукописные записи подписи, оттиски печатей и штампов и др.) и материалов документов (материалы письма, основа документа (бумага, картон), вспомогательные материалы, травящие вещества и др.).

Объектами ТЭД являются:

- документы;

- изделия из материалов, предназначенных для изготовления документов (емкости с материалами письма, копировальная бумага, бумажно-беловые изделия), технические средства, предназначенные для изготовления реквизитов (пишущие приборы, знакопечатающие аппараты);

- технические средства, предназначенные для отделки, брошюровки документов;

- вещества, предназначенные для изменения содержания документов;

- изделия из разных материалов: дерева, керамики, ткани, меха и др., на которых необходимо выявить слабовидимые записи, оттиски штампов и др.;

- изделия из бумаги и картона.

Объекты ТЭД являются носителями информации об обстоятельствах изготовления документа, о первоначальном содержании документа и способе их внесения, о тождестве технических средств.

Задачи ТЭД, составляющие предмет экспертизы, носят диагностический, идентификационный и классификационный характер.

Диагностические задачи:

- установление способа изготовления документа;

- определение времени изготовления документа или его отдельных частей;

- установление факта и способа внесения изменений в документ;

- выявление первоначального содержания документа.

Идентификационные задачи:

- установление принадлежности частей одному документу;

- идентификация технических средств, изделий и материалов, используемых для изготовления документов либо внесения в них изменений.

Классификационные задачи:

- установление факта принадлежности конкретного объекта к определенной группе в соответствии с существующей классификацией.

1. Экспертиза реквизитов документов

Объектами данного вида исследования являются:

- рукописные реквизиты (тексты, короткие записи, подписи);

- оттиски печатных форм (оттиски печатей и штампов, машинописные тексты, тексты, выполненные на принтерах ПК, кассовых и иных знакопечатающих аппаратах);

- наклеенные реквизиты (фотоснимки, марки, ярлыки).

Технические средства, предназначенные для выполнения реквизитов в документах, по потребительскому назначению можно разделить на две группы:

- пишущие приборы (перьевые ручки, шариковые ручки, фломастеры, гелевые ручки, ручки типа ROLLER);

- печатные формы (клише, компостеры, знакопечатающие устройства, полиграфическая и множительная техника).

Задачи исследования реквизитов документов:

- установление способа выполнения реквизитов документов;

- определение относительной давности выполнения реквизитов документов;

- установление факта и способа изменения реквизитов документов;

- установление первоначального содержания реквизитов;

- выявление слабовидимых, невидимых и нечитаемых реквизитов;

- идентификация технических средств, использованных для выполнения реквизитов документа.

Вопросы, решаемые по задачам экспертизы рукописных записей:

1. Каким способом выполнены записи (непосредственно пишущим прибором или с применением копировально-множительного техники, путем монтажа)?

2. Пишущим прибором какого рода (вида) выполнены записи?

3. Выполнена ли подпись с предварительной технической подготовкой, с помощью факсимиле?

4. В какой последовательности нанесены пересекающиеся штрихи рукописных записей и других реквизитов документа?

5. Подвергались ли изменениям рукописные записи путем дописки, дорисовки отдельных штрихов, выполнения одних штрихов поверх других?

6. Подвергались ли изменениям рукописные записи путем подчистки?

7. Подвергались ли изменениям рукописные записи путем травления (смывания)?

8. Каково содержание записей, удаленных путем подчистки?

9. Каково содержание записей, удаленных путем травления?

10. Каково содержание залитых, зачеркнутых, замазанных записей?

11. Каково содержание вдавленных записей?

12. Одним и тем же или разными пишущими приборами выполнены записи в документе?

13. Применялся ли представленный пишущий прибор для выполнения записей в документе?

Вопросы, решаемые по задачам экспертизы оттисков печатных форм:

1. Каким способом нанесено изображение оттиска печати (штампа) в документах?

2. В какой последовательности нанесены пересекающиеся штрихи оттиска печати и других реквизитов документа?

3. Каково содержание слабовидимого оттиска печати?

4. Нанесен ли оттиск печати в представленном документе печатью, образцы оттисков которой представлены для сравнения?

5. Одной или разными печатями (штампами) нанесены оттиски в документах?

Вопросы, решаемые по задачам экспертизы текстов, отпечатанных на знакопечатающих аппаратах:

1. Каким способом выполнен текст документа?

2. В какой последовательности выполнены печатный текст и другие реквизиты документа?

3. Пишущая машина какого класса, типа, вида, марки использовалась для выполнения текста документа?

4. Знакопечатающий аппарат какого типа, модели использовался для выполнения текста документа?

5. Подвергалось ли изменению содержание текста путем допечатки (подчистки, травления)?

6. Каково содержание слабовидимого текста?

7. На одном или разных принтерах ПК (другом знакопечатающем аппарате) выполнены тексты документов?

8. Отпечатан ли текст на том же принтере ПК (другом знакопечатающем аппарате), на котором выполнены представленные тексты-образцы?

Вопросы, решаемые по задачам экспертизы полиграфической продукции:

1. Каким способом выполнен текст документа?

2. Выполнен ли текст полиграфическим способом?

3. Одинаковым ли способом изготовлены представленные на экспертизу документы (водительские удостоверения, дипломы и др.)?

4. Выполнены ли отдельные реквизиты на электрофотографической копии путем монтажа?

5. Производилась ли замена листов в паспорте?

6. В какой последовательности выполнены реквизиты, нанесенные электрофотографическим способом, и другие реквизиты?

7. Изготовлены ли документы с использованием изображения, имеющегося на представленных оригиналах и фотонегативах?

8. На одном ли электрофотографическом аппарате (другом копировально-множительном аппарате) выполнены копии?

9. На том ли электрофотографическом аппарате, на котором выполнены копии-образцы, изготовлен представленный документ?

Вопросы, решаемые по задачам экспертизы наклеенных реквизитов:

1. Производилась ли замена (переклейка) фотоснимка в документе?

2. Изменялось ли содержание текста путем наклейки реквизитов на лист бумаги документа?

3. Каково первоначальное содержание документа, подвергшегося изменению путем наклейки реквизитов?

Вопросы, решаемые по задачам экспертизы сожженных документов:

1. Результатом сгорания какого количества и каких именно документов являются обгоревшие (обуглившиеся ) остатки листов бумаги?

2. Каково содержание текста сожженных документов?

Вопросы, решаемые по задачам экспертизы разорванных документов:

1. Частью какого изделия являлся оторванный лист?

2. Принадлежал ли представленный лист бумаги документа данной тетради (другому конкретному изделию), в которой часть листов отсутствует?

3. Составляли ли представленные обрывки документа ранее единое целое?

4. Каковы первоначальный вид и содержание разорванных документов?

2. Экспертиза материалов документов

Объектами данного вида исследования являются:

- материалы письма в штрихах;

- материалы письма в емкостях (в ампулах пишущих приборов, во флаконах, тюбиках, пропитка штемпельных подушек);

- покровный слой на бумаге (копировальная бумага), тканях и других материалах (ленты для знакопечатающих устройств);

- наслоения на поверхностях печатных форм (печатей, штампов и др.);

- окрашенные пятна (загрязнения) на предметах, предположительно оставленные материалами письма;

- изделия из бумаги и картона (тетради, альбомы, конторские книги, блокноты, папки и т.п.);

- клей – материал документа в виде частиц, слоя на поверхности фрагментов документа;

- корректирующие вещества в виде слоя (паста-штрих);

- остатки (продукты превращения) веществ, использованных для удаления реквизитов в документе.

Задачи экспертизы материалов документов:

- определение потребительского назначения (рода, вида) материала документа, изделия из него;

- отнесение материала к определенной массе, выделенной по специфике изготовления, хранения, использования;

- идентификация конкретно выделенного объема материала;

- установление принадлежности частей одному изделию;

- установление факта агрессивного воздействия (термического, светового, химического) на материалы документа;

- установление времени выполнения документа на основе исследования материалов письма.

Вопросы, решаемые по задачам экспертизы материалов письма:

1. Какого рода материалы письма использованы для выполнения реквизитов в документе?

2. Каково потребительское назначение красящего вещества, частицы (пятна) которого имеются на поверхности представленных объектов?

3. Каково потребительское назначение красящего вещества, представленного в емкости?

4. Одного ли рода материалы письма использованы для выполнения текстов в представленных документах?

5. Одинаковыми ли по составу материалами письма выполнены записи в представленных документах?

6. Имеются ли в представленных документах записи, выполненные одинаковыми по составу материалами письма?

7. Не выполнены ли записи в документах пастой из стержня представленной шариковой ручки?

8. Не выполнены ли записи в документах пастой из одного и того же стержня шариковой ручки?

9. Не использовалась ли для нанесения оттисков (печатей, штампов) в представленных документах штемпельная краска одного и того же состава.

10. Соответствует ли время выполнения рукописных реквизитов дате, указанной в документе; если не соответствует, то в какой период времени выполнены реквизиты?

11. Соответствует ли время нанесения оттиска печати (штампа) дате, указанной в документе; если не соответствует, то в какой период времени нанесен оттиск?

12. В один ли период времени выполнены реквизиты (рукописные записи, оттиски) в нескольких документах?

Вопросы, решаемые по задачам экспертизы бумаги и бумажных изделий:

1. Являются ли представленные объекты (волокна, пепел, зола, частицы) остатками бумаги?

2. Бумажному изделию какого вида (потребительского назначения) могли принадлежать представленные частицы (волокна, пепел, зола и т.п.)?

3. Принадлежат ли представленные листы (части листов) одной и той же тетради?

4. Принадлежал ли лист бумаги документа данной тетради, в которой часть листов отсутствует?

5. Являются ли сожженные материалы остатками денежных купюр?

6. Подвергался ли представленный документ термическому воздействию, например, проглаживанию?

Вопросы, решаемые по задачам экспертизы вспомогательных материалов:

1. Какого вида клей использовался при изготовлении документа?

2. Одного ли вида клей применялся для наклеивания фотоснимков на документы?

3. Являются ли частицы вещества, обнаруженные на представленных кусочках бумаги, частицами клея?

4. Не могли ли использоваться для изготовления обложек представленных документов материалы того же вида, куски которых обнаружены в конкретном помещении?

Вопросы, решаемые по задачам экспертизы травящих веществ:

1. Подвергался ли документ химическому воздействию (травлению, смыванию)?

2. Изменялось ли содержание документа путем химического воздействия?

3. Каковы химическая природа и потребительское назначение вещества (веществ), которое было использовано для удаления записей в документе?

4. Не использовалось ли вещество одного и того же вида (по химической природе и потребительскому назначению) для удаления реквизитов в нескольких представленных документах?

Требования к материалам, направляемым на экспертизу

Представлять эксперту документы следует в том виде и состоянии, в каком они были обнаружены.

При идентификации печатей и штампов по их оттискам наряду с исследуемыми документами на экспертизу направляются пять-восемь экспериментальных оттисков идентифицируемых печатей или штампов. Образцы следует получать с различной степенью интенсивности окрашивания, направления (вправо, вверх, перпендикулярно к поверхности бумаги и т. п.) и силы нажима и на различной подложке (мягкой, твердой). В протоколе получения образцов либо непосредственно на бумаге с оттисками должны быть указаны условия экспериментального получения оттисков. Если с момента изготовления исследуемого документа прошло много времени (два-три года и более), на экспертизу целесообразно представлять также образцы оттисков данной печати, относящиеся к предполагаемому времени изготовления исследуемого документа. Если у подозреваемых обнаружены печати (штампы) и имеется предположение, что ими нанесены оттиски в исследуемых документах, то эти печати (штампы) следует направлять на экспертизу.

В случае необходимости идентификации принтеров (пишущих машин) по тексту наряду с исследуемыми документами эксперту должны быть представлены образцы текстов, выполненных на принтерах (пишущих машинах), на которых предположительно выполнены документы.

В качестве образцов необходимо представлять: принтерные (машинописные) тексты, исполненные примерно в тот же период, когда был напечатан исследуемый документ; экспериментальные образцы текста, аналогичного с исследуемым по содержанию.

В постановлении (определении) о назначении экспертизы во всех случаях сообщаются существенные обстоятельства дела: не подвергался ли принтер (пишущая машина) ремонту в период с момента изготовления исследуемого документа до получения экспериментальных образцов, производилась ли замена картриджа (ленты) и в какое время и др.

При идентификационных исследованиях документов, отпечатанных на электрографических аппаратах, в качестве сравнительных материалов следует направлять тексты, отпечатанные на данном электрографическом аппарате примерно в то же время, что и исследуемый документ, а также экспериментальные образцы, изготовленные на этом аппарате (не менее десяти страниц). Кроме того, следует приложить справку о проведенных с момента изготовления исследуемого документа ремонтных работах электрографического аппарата (с указанием характера ремонта). Тип, марка и модель аппарата устанавливается по систематизированным общим признакам, характеризующим классификационные группы и отображающимся в оттисках (копиях).

В подборе материалов, особенно по новым объектам, требуется пользоваться помощью специалистов. На современном этане развития судебно-технической экспертизы документов участие специалистов обязательно при подборе образцов для сравнения электрографических копий, типографских изделий при идентификационных исследованиях.

При направлении на экспертизу необходимо соблюдать правила обращения с документами. На них нельзя делать пометки, вставки, дописки, подчеркивания, новые складки, перегибы. Не рекомендуется непосредственно подшивать документ к материалам дела. Его следует хранить в конверте из плотной бумаги. Надписи на конвертах следует производить до помещения в них документов, чтобы не образовались следы давления от пишущего прибора или посторонние штрихи от чернил.

Необходимо оберегать документы от воздействия света, влаги, высокой температуры, так как это может привести к существенным изменениям их свойств.

Следует пользоваться при осмотре документов пинцетом, чтобы не загрязнить их, не оставить на них отпечатков пальцев. Особую осторожность следует соблюдать при обнаружении, фиксации и упаковке сожженных документов.

Ветхие или поврежденные документы недопустимо склеивать или приклеивать к бумаге. Их следует помещать между пластинами (например, из стекла), скрепив по краям липкой лентой. Сожженные документы укладывают в коробки.

Ручки и карандаши рекомендуется упаковывать в коробки в горизонтальном положении. Чтобы не нарушить кончик пера или стержень карандаша, их следует упирать в кусок поролона или клочок ваты. Нельзя до производства экспертизы выполнять ими какие-либо записи.

бухгалтерская экспертиза

Судебно-бухгалтерская экспертиза решает следующие задачи:

- установление наличия или отсутствия факта искажения учетных данных;

- выявление признаков искажения учетных данных;

- определение видов искажения учетных данных по совокупности их признаков;

- выявление информационных последствий искажения учетных данных;

- экономические последствия искажения учетных данных, в том числе влияние на исчисление налогооблагаемой базы;

- выявление отступлений от принципов, методов и правил ведения учета, их причины и последствия.

Вопросы, решаемые бухгалтерской экспертизой:

1. Обоснован ли расход средств (конкретное название средств) по (наименование бухгалтерского счета, фамилия и инициалы подотчетного лица, название организации, учреждения и т.п.)?

2. В соответствии ли с правилами учета и составления отчетности отражены операции по поступлению и выбытию средств по бухгалтерскому счету, по подотчетному (материально-ответственному) лицу и т.п.?

3. Имеет ли место расхождение данных проведенной инвентаризации о наличии материальных ценностей по состоянию на ... (дата) с данными бухгалтерского учета на эту же дату по материально-ответственному лицу ...? Подтверждены ли данные бухгалтерского учета первичными учетными документами?

4. Обосновано ли бухгалтерией (название организации) не принятие к учету в оправдание недостачи первичного учетного документа (название документа и его отличительные особенности) материально-ответственного лица (должность, фамилия и инициалы)?

5. Какова сумма полученного дохода (выручки) от ... (наименование юридического лица или Ф.И.О гражданина-предпринимателя) за период с ... по ... от .... вида деятельности?

6. Какова сумма затрат, связанных с полученным доходом (наименование юридического лица или Ф.И.О. гражданина-предпринимателя физического лица) за период с ... по ... от ... вида деятельности?

7. Какова балансовая стоимость имущества организации (полное наименование и юридический адрес) по состоянию на ... (указать отчетную дату, предшествующую дате определения стоимости имущества или его реализации)?

8. Какая сумма дохода от аренды нежилого помещения ... (наименование организации) не поступила на расчетный счет и в кассу этой организации за период ...?

9. Нашел ли отражение в бухгалтерском учете (наименование предприятия) объем выполненных работ, согласно акта (№, дата) и его оплата по договору (№, дата)?

10. В соответствии ли с нормативными документами отражено в бухгалтерском учете формирование уставного капитала (наименование предприятия) за период (с ... по ...), согласно данным (наименование документа, дата, сумма)?

11. Отражены ли в регистрах бухгалтерского учета и отчетности (на именование предприятия) хозяйственные операции с ... (наименования предприятий) за период ...?

12. В соответствии ли с нормативными документами по бухгалтерскому учету оприходованы товарно-материальные ценности, поступившие в соответствии с договором (№, дата)?

13. Какие суммы денежных средств из представленной эксперту книги оперативного (чернового) учета (наименование магазина) не поступили в кассу (на расчетный счет)?

14. На какие цели по данным бухгалтерского учета (наименование предприятий) были израсходованы денежные средства в сумме ..., полученные из (наименование банка) в период (с ... по ...)?

15. Отражены ли в учете склада (№, наименование предприятия, на именование материалов), материальные ценности, поступившие по ... (найме нование документов, дата)?

16. Соответствуют ли данные складского учета организации ... (наименование организации) по товарно-материальным ценностям (наименование материалов) данным бухгалтерского учета?

17. Какова сумма дохода (наименование предприятия) в результате размещения им денежных средств на депозитных счетах (наименование банков) за ... период?

18. Соответствует ли по своему экономическому содержанию сумма ..., поступившая на счет … (наименование предприятия получателя) от … (наименование предприятия) комиссионному вознаграждению по договору (№, дата)?

19. В соответствии ли с нормативными документами по бухгалтерскому учету эта сумма нашла отражение в записях бухгалтерского учета контрагентов (наименование контрагентов)?

20. Соответствует ли сумма выплаченной заработной платы работнику (Ф.И.О., наименование предприятия) за период (с ... по ...) размеру заработной платы, предусмотренному трудовым договором?

21. В соответствии ли с требованиями ведения бухгалтерского учета отражены в учете и отчетности (наименование предприятия) операции с ценными бумагами (вид ценных бумаг) за период (с … по …)?

22. В соответствии ли с требованиями нормативных документов начислена заработная плата работникам (наименование предприятия) за период (с … по …)?

23. В соответствии ли с нормативными документами произведено начисление НДС (либо иной интересующий вид налога) (по каким операциям, на какую сумму, в какой период и на каком предприятии)?

Требования к материалам, направляемым на экспертизу:

Для производства судебно-бухгалтерской экспертизы необходимо предоставить следующие документы:

- первичные учетные документы за исследуемый период – оригиналы или заверенные в установленном порядке копии (счета-фактуры, накладные, акты выполненных работ, акты приема-передачи векселей и т.п.);

- иные первичные документы, используемые при ведении бухгалтерского или налогового учета (договора, письменная корреспонденция, лицензии и т.п.);

- регистры бухгалтерского учета за исследуемый период (аналитического и синтетического учета: оборотные ведомости, журналы-ордера по определенным счетам бухгалтерского учета, главная книга);

- регистры налогового учета (книга покупок, книга продаж и т.п.);

- бухгалтерская отчетность за исследуемый период (баланс и приложения к нему);

- налоговая отчетность (налоговые декларации, расчеты по налогам);

- документы налоговых органов и иных органов власти, имеющие значение для налогообложения (лицевые счета по начислению и уплате налогов и т.п.).

Также могут использоваться:

- документы бухгалтерского и налогового учета, изъятые у организаций и физических лиц – контрагентов предприятия;

При условии, что исходные данные отражены в вопросах, поставленных перед экспертом в постановлении о назначении экспертизы, могут использоваться следующие документы (с указанием номера тома и листа дела):

- материалы неофициального учета;

- показания подозреваемых, обвиняемых, потерпевших и свидетелей.

В связи с большим объемом объектов исследования, предоставляемые документы должны быть сформированы в тома, прошиты, пронумерованы и сгруппированы по видам документов, контрагентов и календарным периодам.

ФИНАНСОВО-ЭКОНОМИЧЕСКАЯ ЭКСПЕРТИЗА

Финансово-экономическая экспертиза решает следующие задачи:

- исследование показателей финансового состояния и финансово-экономической деятельности хозяйствующего субъекта;

- исследование признаков и способов искажения данных о финансовых показателях, влияющих на финансовый результат и расчеты по обязательствам хозяйствующего субъекта;

- исследование расчета долевого участия учредителей в имуществе и распределяемой прибыли хозяйствующего субъекта;

- исследование признаков и способов искажения данных о финансовых показателях, характеризующих платежеспособность, кредитоспособность, использование и возвратность кредитов хозяйствующего субъекта;

- исследование показателей, характеризующих формирование размера (величины) оплаты труда с целью установления отклонений от действующих норм.

Вопросы, решаемые финансово-экономической экспертизой:

1. Какова платежеспособность предприятия ... на начало и конец исследуемого периода (указывается конкретная дата: число, месяц, год)? (Является ли предприятие ... платежеспособным на ... дату?)

2. Повлияла ли совершенная сделка (описание сделки) (или другая хозяйственная операция (описание операции)) на изменение статей баланса предприятия …?

3. Какова рентабельность предприятия ... (общая рентабельность имущества, общая рентабельность собственного капитала, общая рентабельность производственных фондов) на начало и конец исследуемого периода, на ... дату?

4. Какова ликвидность предприятия на ... дату?

5. Имеется ли задолженность предприятий (наименование предприятий) друг перед другом на ... дату и в какой сумме по данным первичных учетных документов?

6. Отражена ли в регистрах бухгалтерского учета предприятий ... (наименование предприятий) задолженность друг перед другом на ... дату и в какой сумме?

7. Имелась ли у предприятия ... на ... дату возможность самому уплатить платежи (задолженность, по обязательствам)?

8. Какова фактическая себестоимость реализованной продукции?

9. Каков размер чистых активов организации ... на ... дату?

10. Какова действительная стоимость доли ... (Ф.И.О.) в имуществе организации, если на долю указанного лица приходится ... % уставного капитала данной организации?

11. В каком размере должна быть начислена и выплачена заработная плата работнику организации ... за период работы ... с учетом действующих нормативных документов, положений об оплате труда работников исследуемой организации и т.д. (документ указывает лицо, назначившее экспертизу)?

12. В каком размере должны быть начислены и выплачены иные выплаты (пособие по временной нетрудоспособности, отпускные, компенсация за отпуск и т.д.) работнику организации ... с учетом действующих нормативных документов, положений об оплате труда работников исследуемой организации и т.д. (документ указывает лицо, назначившее экспертизу)?

Вопросы, связанные с анализом движения денежных средств по счетам в банках и в кассе хозяйствующего субъекта, через счета "третьих лиц", анализом вексельных операций:

1. В каком размере поступили денежные средства (указываются определенные условия: по договору (номер, дата); от поставщика ... (покупателя) (наименование поставщика (покупателя); описывается определенная операция) в предприятие ... за период финансово-хозяйственной деятельности с ... по ...? Каковы формы их зачисления?

2. В каком размере и на какие нужды предприятием ... были израсходованы денежные средства ... (указываются определенные условия: по договору (номер, дата); от поставщика ... (покупателя) (наименование поставщика (покупателя); описывается определенная операция) за период финансово-хозяйственной деятельности с ... по ...?

3. В каком размере предприятием ... осуществлялись расчеты с ... (наименование предприятия) через "третьих" лиц за период финансово-хозяйственной деятельности с ... по ...?

Требования к материалам, направляемым на экспертизу:

Кроме материалов, указанных в отношении бухгалтерской экспертизы, необходимы первичные учетные документы, отражающие конкретные финансово-хозяйственные операции, интересующие орган, назначивший экспертизу.

Автотехническая экспертиза

Предметом судебной автотехнической экспертизы (САТЭ) являются фактические данные о техническом состоянии транспортного средства (ТС), механизме дорожно-транспортного происшествия (ДТП), дорожной обстановке на месте происшествия и действиях участников происшествия, а также об обстоятельствах, способствовавших возникновению происшествия, которые автотехнический эксперт может исследовать в соответствии со своими специальными знаниями. САТЭ как род инженерно-транспортной экспертизы подразделяется на виды и подвиды, которые различаются по предмету, объектам и частным методикам. С учетом предмета доказывания и содержания специальных знаний в САТЭ выделены следующие виды экспертиз:

- Исследование обстоятельств дорожно-транспортного происшествия;

- Исследование технического состояния транспортных средств;

- Исследование следов на транспортных средствах и месте ДТП (транспортно-трасологическая диагностика);

- Исследование технического состояния дороги, дорожных условий на месте ДТП;

- Исследование транспортных средств в целях определения стоимости восстановительного ремонта и остаточной стоимости.

1. Судебная экспертиза обстоятельств ДТП включает экспертное исследование дорожно-транспортных ситуаций (ДТС – совокупность развивающихся событий на дороге, обусловленных взаимодействием водителя и других участников движения в определенных пространственно-временных границах), расчет параметров движения ТС, иных объектов и пешеходов в процессе ДТП, а также анализ действий и возможностей водителей.

Вопросы, решаемые экспертизой по исследованию обстоятельств дорожно-транспортного происшествия:

1. Какова скорость движения транспортных средств?

2. Каково удаление ТС от места наезда (столкновения, опрокидывания) в заданные следствием (судом) моменты?

3. Имелась ли техническая возможность у водителя в момент, определенный органом, назначившим экспертизу, предотвратить ДТП?

4. В какой момент возникла опасность для движения, требующая принятия экстренных мер по предотвращению ДТП (наезда на препятствие, столкновения ТС, опрокидывания и т.д.)?

5. Каково было взаимное расположение участников ДТП в момент, когда водитель еще имел техническую возможность предотвратить происшествие?

6. Какие именно действия водителя по управлению ТС, начиная с момента возникновения опасности для движения, могли предотвратить ДТП и какими именно требованиями Правил дорожного движения Российской Федерации (ПДД РФ) они предусмотрены?

7. Соответствовали ли действий водителя ТС техническим требованиям ПДД РФ в данной дорожной ситуации?

8. Имеется ли с технической точки зрения причинная связь между действиями (бездействием) водителя по управлению ТС и последствиями технического характера (наездом, столкновением, опрокидыванием и т.п.)?

Многие из приведенных вопросов экспертизы обстоятельств ДТП можно решить только после решения соответствующих задач другими видами САТЭ либо другими видами и родами судебных экспертиз, не относящихся к классу транспортных. Например, все вопросы, связанные с исследованием процесса торможения и возможности управления ТС, можно решить лишь после определения технического состояния ТС. Для квалификации действий водителей бывает необходимо вначале провести судебную экспертизу следов на ТС и месте ДТП по определению механизма ДТП и т.д.

2. Судебная экспертиза технического состояния ТС включает экспертное исследование технического состояния ТС, их систем, агрегатов, механизмов, узлов и деталей в целях установления их работоспособности, причин и времени возникновения неисправностей, а также возможности их обнаружения до момента наступления ДТП. Предметом судебной экспертизы технического состояния ТС являются фактические данные о техническом состоянии ТС, участвовавших в ДТП.

Вопросы, решаемые экспертизой технического состояния транспортных средств:

1. Соответствует ли техническое состояние ТС (его отдельных узлов, механизмов, систем, агрегатов и деталей) техническим нормам и требованиям безопасности движения?

2. Каковы причины и в какой момент времени возникли технические неисправности ТС?

3. Имелась ли возможность обнаружения технической неисправности до момента наступления ДТП?

4. Имелась ли техническая возможность предотвратить ДТП (наезд, столкновение, потерю устойчивости и т.д.) при определенном техническом состоянии ТС в момент ДТП?

5. Имеется ли причинная связь между неисправностью ТС и событием происшествия?

Многие из приведенных задач экспертизы технического состояния ТС можно решить только в комплексе с металловедческой экспертизой, а в отдельных случаях и с трасологическои экспертизой. К ним в частности относится задача установления причины (способа) и времени поломки деталей ТС.

3 Судебная экспертиза следов на ТС и месте ДТП (транспортно-трасологическая диагностика) включает комплексное трасолого-автотехническое исследование ТС, различных объектов, следов и обстановки на месте происшествия в целях определения траектории и характера движения ТС, пешеходов и других объектов до столкновения (наезда) и установления места столкновения (удара), наезда, опрокидывания.

Вопросы, решаемые экспертизой следов на транспортных средствах и месте ДТП:

1. Как располагались ТС в момент столкновения относительно друг друга и элементов дороги?

2. Где относительно элементов дороги располагалось место столкновения ТС (или место наезда на пешехода)?

3. Двигалось или находилось в неподвижном состоянии ТС при столкновении?

4. Какой частью ТС нанесены повреждения потерпевшим?

5. Каков механизм ДТП?

6. Имеются ли повреждения шин ТС, гибких тормозных шлангов и резьбовых соединений? Если имеются, то в какой момент и по какой причине они возникли?

Наряду с приведенными вопросами существует ряд вопросов, решаемых экспертизой следов на ТС и месте ДТП в комплексе с судебно-медицинской экспертизой:

1. Каково взаиморасположение человека и частей ТС в момент происшествия?

2. Где находился потерпевший в салоне, кабине ТС в момент столкновения?

Некоторые из перечисленных задач наряду с упомянутой судебно-медицинской экспертизой можно решить только в комплексе с другими родами (видами) судебной экспертизы. Например, определение взаимного расположения ТС и пешехода в момент наезда осуществляется в комплексе автотехнической, медицинской, трасологической (исследование одежды и обуви) экспертизами и криминалистической экспертизой материалов, веществ и изделий.

4. Судебная экспертиза технического состояния дороги, дорожных условий на месте ДТП – вид САТЭ, связанный с экспертным исследованием участка автомобильной дороги, на котором происходит движение ТС непосредственно до и после происшествия, участка места происшествия, дорожных условий на этом участке, элементов ТС, взаимодействующих с дорогой, в целях установления связанных с ДТП фактических данных о строительных и эксплуатационных качествах автомобильной дороги и ее элементов, дорожных условиях и окружающей среде.

Вопросы, решаемые экспертизой технического состояния дороги, дорожных условий на месте ДТП:

1. Соответствовали ли фактические квалификационные характеристики и техническое состояние участка автомобильной дороги, на котором произошло ДТП требованиям нормативно-технической документации (НТД)?

2. Имеется ли причинная связь между отклонениями квалификационных характеристик дороги и дорожных условий от требований НТД и происшедшим ДТП?

3. Имеются ли причины и условия, связанные с организацией дорожного движения, способствующие ДТП?

5. Судебная экспертиза транспортных средств в целях определения стоимости восстановительного ремонта и остаточной стоимости

Вопросы, решаемые экспертизой транспортных средств в целях определения стоимости восстановительного ремонта и остаточной стоимости:

1. Какие повреждения образовались на транспортном средстве в результате рассматриваемого дорожно-транспортного происшествия?

2. Каков способ устранения выявленных на ТС повреждений, образовавшихся в результате рассматриваемого дорожно-транспортного происшествия?

3. Какова стоимость доаварийного ТС в ценах на дату (проведения экспертизы, ДТП или иного события)?

4. Какова стоимость восстановительного ремонта ТС в ценах на дату ... (проведения экспертизы, ДТП или иного события)?

5. Каков размер утраты товарной стоимости ТС в ценах на дату ... (проведения экспертизы, ДТП или иного события)?

6. Какова стоимость представленных деталей (узлов, агрегатов, запасных частей) ТС, с учетом и без учета износа в ценах на дату ... (проведения экспертизы. ДТП или иного события)?

7. Какова рыночная (или отличная от рыночной) стоимость ТС с учетом его технического состояния в ценах на дату ... (проведения экспертизы, ДТП или иного события)?

8. Целесообразно ли проведение ремонта ТС?

Требования к материалам, направляемым на экспертизу:

Общие объекты САТЭ: ТС – автомототранспорт, городской электротранспорт, тракторы и самоходные механизмы, участвовавшие в ДТП, их системы, узлы, механизмы, агрегаты, детали (не являются объектами исследования ТС, относящиеся к речному, морскому, воздушному, железнодорожному и трубопроводному видам транспорта); данные о следах на ТС, проезжей части, вещной обстановке на месте происшествия; дорога, место ДТП, не требующие правовой оценки материалы дела, содержащие сведения об обстоятельствах ДТП.

Представляемые на автотехническую экспертизу материалы дела должны состоять из постановления о назначении экспертизы, предметов и подлинных документов, являющихся объектами экспертного исследования и содержащих фактические данные об обстоятельствах происшествия (справки по дорожно-транспортному происшествию, протокола осмотра места происшествия и схем, фототаблиц к нему, протоколов осмотра транспортных средств, протоколов следственных экспериментов), а также других материалов дела, не требующих правовой оценки.

В отношении материальных объектов исследования (вещественных доказательств) сложностей, как правило, не возникает, главное требование к ним - это сохранение их в том состоянии, которое они приобрели в процессе ДТП. Что касается представления нематериальной категории объектов исследования, то здесь постоянно возникают сложности. Специфика САТЭ заключается в том, что большинство объектов исследования, необходимых для решения ставящихся перед ней задач, нематериальны и относятся к так называемой категории сведений, получаемых следователем из документов, содержащихся в деле (протоколов следственных действий). Эта категория объектов исследования называется исходными данными. Поскольку каждое ДТП и предшествовавшая ему ДТС имеют свои особенности и требуют четкого установления конкретных первичных исходных данных, все исходные данные, а также особые условия обращения с предоставляемыми материалами и документами, если они необходимы, должны содержаться в постановлении о назначении САТЭ.

Экспертиза материалов, веществ и изделий

1. Исследование волокнистых материалов и изделий из них

2. Исследование лакокрасочных материалов и покрытий (ЛКМ и П)

Объектами данного вида исследования являются транспортные средства (автомобили), а также предметы окружающего мира, имеющие окрашенную поверхность (предметы домашней обстановки, сейфы), отдельные объемы сыпучих или жидких ЛКМ (например, банки с краской), крупногабаритные предметы (элементы конструкций зданий, заборы и т.п.)

Назначается исследование лакокрасочных материалов и покрытий при расследовании дел по искам, предъявляемым владельцами автомобилей к компаниям-продавцам, по дефектам, обнаруженным в процессе эксплуатации.

Целью исследования является установление:

- факта наличия дефектов на ЛКП автомобиля и причин их образования (производственные или эксплуатационные);

- факта перекраски автомобиля, наличия ремонтной окраски;

- качества заводского и ремонтного лакокрасочного покрытия автомобилей;

- причин образования следов-наслоений посторонних ЛКМ на кузове автомобиля (например, повреждение ЛКП автомобиля при окраске рядом стоящего здания);

- общей родовой (групповой) принадлежности лакокрасочного материала посторонних наслоений на кузове и материала, которым окрашивалось здание.

Вопросы, решаемые при исследовании лакокрасочных материалов и покрытий:

1. Имеются ли на автомобиле дефекты лакокрасочного покрытия?

2. Являются ли дефекты лакокрасочного покрытия дефектами производственного или эксплуатационного характера?

3. Имеются ли признаки воздействия на ЛКП кузова автомобиля агрессивных веществ (уточнить каких, исходя из материалов дела)?

4. Возможно ли устранение дефектов лакокрасочного покрытия?

5. Являются ли дефекты лакокрасочного покрытия автомобиля существенными?

Вопросы о существенности дефектов и возможности их устранения решаются в рамках комплексной экспертизы совместно с экспертами-автотехниками.

Возможна постановка и других вопросов. Однако при назначении экспертизы рекомендуется выделить только те вопросы, которые необходимы для разрешения дела по существу.

3. Исследование изделий из пластмасс, резин и изделий из них

4. Исследование нефтепродуктов (НП) и горюче-смазочных материалов (ГСМ)

5. Исследование металлов, сплавов и изделий из них

6. Исследование наркотических средств

7. Исследование спиртосодержащих жидкостей (ССЖ)

ТОВАРОВЕДЧЕСКАЯ ЭКСПЕРТИЗА

С учетом предмета доказывания и содержания специальных знаний в рамках товароведческой экспертизы проводится исследование промышленных (непродовольственных) товаров, в том числе с целью проведения их оценки для установления:

- принадлежности отдельных единиц или множества товара к одной товарной группе (виду, модели, марке);

- наличия дефектов и их характера;

- степени снижения качества с учетом имеющихся дефектов;

- пригодности объектов для использования;

- фактических данных, связанных с соблюдением (несоблюдением) правил упаковки, маркировки, транспортировки, хранения и эксплуатации;

- причинной связи влияния конкретных факторов на изменение качества;

- соответствия (несоответствия) фактических характеристик товара аналогичным данным маркировки или зафиксированным в сопроводительных документах;

- соответствия (несоответствия) фактических характеристик товара нормативным требованиям (стандартам, ТУ, образцам-эталонам, договорам поставки, контрактам и др.);

- соответствия (несоответствия) порядка приемки и испытаний объектов правилам, предусмотренным НТД.

Вопросы, решаемые товароведческой экспертизой:

1. Какова стоимость имущества Н. с учетом износа в ценах на дату ... (приводится перечень вещей, с указанием наименования и даты приобретения каждой)?

2. Какова стоимость имущества Н., пострадавшего в результате пролива ... (указать дату) квартиры, расположенной по адресу …?

3. Возможно ли в настоящее время использовать по назначению имущество Н., пострадавшее в результате пролива ... (указать дату) квартиры, расположенной по адресу …?

4. Имеются ли на представленном изделии дефекты?

5. Если дефекты имеются, то являются они производственными или возникли в процессе эксплуатации?

6. Соответствует ли фактическое качество изделия требованиям нормативно-технической документации, установленным для данного вида товара?

7. Какова стоимость изделия с учетом износа в ценах на дату ... (проведения экспертизы или иного события)?

8. Какова рыночная (или отличная от рыночной) стоимость имущества?

Требования к материалам, направляемым на экспертизу:

Для разрешения поставленных вопросов необходимо представление, помимо образцов самого товара (предметов, изделий), следующих дополнительных материалов:

- перечня имущества, поврежденного в результате порчи при затоплении или пожаре (приводится перечень вещей, с указанием наименования и даты приобретения каждой);

- сертификата качества на партию продукции, к которой относится исследуемый объект;

- технических условий (ТУ) предприятия-изготовителя, содержащих показатели, интересующие следствие (суд);

- фактических данных, содержащих сведения об условиях эксплуатации, хранения и транспортировки исследуемого изделия.

строительно-техническая экспертиза

Комплекс основных задач строительно-технических экспертиз по уголовным и гражданским делам условно можно разделить на две категории:

1. Задачи, связанные с реальным разделом домовладений (объектов недвижимости), а также их качественная и стоимостная оценка:

- определение технической возможности реального раздела или выдела доли домовладения (квартиры, земельного участка);

- определение степени физического износа строений;

- определение действительной стоимости домовладения (зданий, квартир, сооружений, в том числе незавершенных строительством);

- расчет размера денежной компенсации, если раздел домовладения в соответствии с идеальными долями невозможен;

- определение характера и стоимости необходимого переоборудования при разделе домовладения;

- определение рыночной стоимости домовладения (зданий, квартир, сооружений, в том числе незавершенных строительством).

2. Задачи, связанные с правомерностью и правильностью строительства и эксплуатации строительных объектов:

- определение причин повреждений и возникновения дефектов в зданиях, их отдельных помещениях или конструктивных элементах, в инженерных сооружениях;

- определение объема и характера реально выполненных строительно-монтажных (ремонтных) работ;

- определение соответствия выполненных строительно-монтажных либо ремонтных работ требованиям проектно-сметной документации, строительных нормативных документов (СНиП, ГОСТ, и т.д.);

- определение соответствия качества и пригодности строительных материалов требованиям проекта, ГОСТ, и т.д.;

- определение характера, объема и стоимости восстановительных работ по ремонту и устранению повреждений и дефектов в зданиях, отдельных помещениях, в инженерных сооружениях.

В данную категорию входит ряд задач, касающихся правильности ведения как самих строительно-монтажных и ремонтных работ, так и исполнительной документации, исследования причин и фактов нарушения требований техники безопасности при строительстве и эксплуатации объектов строительства, механизмов и причин аварий, повреждений зданий и сооружений.

Обстоятельства того или иного дела определяют в каждом конкретном случае свой круг задач, которые выносятся на решение эксперта. При этом необходимо подчеркнуть важность правильности формулировки вопросов при назначении строительно-технической экспертизы, от их точности и емкости зависит насколько полным и исчерпывающим будет в итоге заключение эксперта.

Вопросы, решаемые строительно-технической экспертизой при решении задач, связанных с реальным разделом домовладений (объектов недвижимости), а также их качественной и стоимостной оценкой:

1. Имеется ли возможность реального раздела между совладельцами домовладения (выдела части домовладения) в соответствии с их идеальными долями в праве собственности на недвижимость? Если такая возможность имеется, каковы варианты раздела спорного домовладения (выдела части домовладения)?

2. При отсутствии возможности раздела домовладения (выдела его части) в точном соответствии с идеальными долями, какова возможность раздела (выдела) с отступлением от указанной величины, и каковы варианты раздела (выдела) с максимальным приближением к величинам идеальных долей в натуральном выражении?

3. Если раздел (выдел) можно произвести только с отступлением от идеальных долей, каково стоимостное и натуральное выражение этого несоответствия по каждому из разработанных вариантов?

4. Каковы виды, объем и стоимость работ, необходимых для переоборудования дома (иных строений домовладения) в соответствии с разработанными экспертом вариантами раздела домовладения (выдела)?

5. Если раздел (выдел) произвести невозможно, каков порядок пользования спорным домовладением?

6. Какова степень физического износа строений?

7. Какова стоимость домовладения (дома, квартиры, а также дачи, гаража, хозяйственных строений и сооружений)?

8. Возможен ли технический раздел земельного участка между совладельцами (выдела части земельного участка) в соответствии с их идеальными долями в праве собственности на землю? Если такая возможность имеется, каковы варианты раздела спорного земельного участка (выдела)?

9. Если невозможен раздел земельного участка (выдел), каков порядок пользования земельным участком между совладельцами (выдела части земельного участка) в соответствии с их идеальными долями в праве собственности на землю?

Вопросы, решаемые строительно-технической экспертизой при решении задач, связанных с правомерностью и правильностью строительства и эксплуатации строительных объектов:

1. Какие имеются повреждения (дефекты) в здании, его отдельных помещениях или конструктивных элементах, в инженерных сооружениях?

2. Какова причина повреждений (возникновения дефектов) в здании, его отдельных помещениях или конструктивных элементах, в инженерных сооружениях?

3. Соответствуют ли выполненные строительные (ремонтные) работы требованиям СНиП и других строительных нормативных документов?

4. Соответствует ли фактическое состояние здания, его отдельных помещений или конструктивных элементах, инженерного сооружения требованиям СНиП и других строительных нормативных документов?

5. Соответствуют ли применяемые при строительстве (ремонте) материалы требованиям ГОСТ и других строительных нормативных документов?

6. Имеется ли техническая возможность восстановления повреждений (дефектов) здания (строения, квартиры и т. д.), либо его отдельных помещений, конструктивных элементов?

7. Каковы виды, объем и стоимость работ, необходимых для проведения восстановительного ремонта здания (его отдельных помещений, конструктивных элементов)?

8. Если нет возможности восстановления повреждений (дефектов) здания, какова стоимость объекта до происшедшего события (залива, пожара и т.д.)?

Требования к материалам, направляемым на экспертизу:

1. Для производства строительно-технических экспертиз, связанных с реальным разделом домовладений, как правило, необходимы следующие данные, предоставляемые в материалах гражданских дел:

Исходные данные:

- о величине долей совладельцев в праве собственности на домовладение;

- о габаритах, величине износа, иных технических характеристиках строений, сооружений и коммуникаций, расположенных в границах спорного домовладения;

- о строениях и сооружениях домовладения, реально существующих, но не зарегистрированных в установленном порядке;

- о конфигурации и площади земельного участка домовладения, в том числе о "запользованных", т.е. не прошедших правовую регистрацию участках;

- о сложившемся порядке пользования спорным домовладением, варианты его преобразования, предлагаемые сторонами.

Необходимые исходные данные отражаются в следующих документах:

- документы из гражданского дела (исковое заявление и графическое приложение к нему, протоколы заседаний суда, установочная часть определения о назначении экспертизы);

- в технических паспортах территориального бюро технической инвентаризации;

- в документах, подготовленных нотариатом (документы о наследстве, о завещании, договора купли-продажи);

- предыдущие решения суда;

- планы отвода границ земельного участка;

- разрешение местной администрации на строительство (выделение земельного участка под строительство), акт приемки законченного строительством жилого дома;

- проектно-сметная документация на строительство;

- свидетельство о праве собственности на земельный участок, кадастровый паспорт, выданный территориальным комитетом по земельным ресурсам;

- постановление местной администрации, выписка из земельно-шнуровой книги (для районов области), свидетельствующие о праве собственности на земельный участок, о его площади;

- справки правления гаражного строительного кооператива, садового общества (при рассмотрении дел о праве собственности на гаражи, дачи) о принадлежности объекта, о степени его готовности.

2. Для производства строительно-технических экспертиз, связанных с правомерностью и правильностью строительства и эксплуатации строительных объектов, в предоставляемых материалах гражданских дел необходимы следующие документы:

- проектно-сметная документация на строительство;

- акты приемки отдельных выполненных работ;

- акты об освидетельствовании скрытых работ;

- акты об испытаниях инженерных систем и оборудования;

- акты и протоколы о лабораторных испытаниях качества материалов и конструкций;

- акты контрольных обмеров, осмотров, обследования некачественно выполненных работ, дефектов зданий или их помещений;

- сертификаты, технические паспорта и другие документы, удостоверяющие качество материалов, конструкций, деталей.

В зависимости от обстоятельств конкретного рассматриваемого дела, возможно, могут потребоваться и другие документы, не вошедшие в вышеуказанный перечень.